關(guān)于財通證券基金投資組合策略更名及修訂策略說明書的公告

      
尊敬的投資者：
為進(jìn)一步優(yōu)化策略定位，完善策略體系，財通證券擬對天天基金合作基金投資組合策略【財星選價值】和【財星選成長】進(jìn)行更名，將【財星選價值】策略名稱調(diào)整為【財星選全球配】，【財星選成長】策略名稱調(diào)整為【財星選進(jìn)取】，并結(jié)合策略管理需要對相關(guān)組合策略說明書中的策略結(jié)構(gòu)進(jìn)行調(diào)整。同時，為優(yōu)化基金組合策略結(jié)構(gòu)，與目前已有同類策略結(jié)構(gòu)保持一致，將天天基金上線的財通優(yōu)選增強組合策略說明書進(jìn)行修訂。根據(jù)《財通證券股份有限公司基金投資顧問服務(wù)協(xié)議》的約定，現(xiàn)將修訂內(nèi)容及修訂后的文本予以公告，具體內(nèi)容如下：
1、財星選全球配
將策略結(jié)構(gòu)“本基金組合權(quán)益基金（股票型基金、偏股混合型基金、股票指數(shù)基金等）和商品型基金的比例之和在90%-100%區(qū)間（其中權(quán)益基金以價值風(fēng)格基金為主，商品型基金比例在0-20%區(qū)間）；固定收益基金（債券型基金、偏債混合型基金、債券指數(shù)基金、對沖策略基金等）和貨幣基金的比例之和在0%-10%區(qū)間。”調(diào)整為“本基金組合權(quán)益基金（股票型基金、偏股混合型基金、股票指數(shù)基金、靈活配置型基金等）和另類投資（股票多空和商品型）基金的比例之和在90%-100%區(qū)間（其中股票多空和商品型基金比例在0-20%區(qū)間）；固定收益基金（貨幣基金、債券型基金、偏債混合型基金、債券指數(shù)基金等）比例之和在0%-10%區(qū)間”。
2、財星選進(jìn)取
將策略結(jié)構(gòu)“本基金組合權(quán)益基金（股票型基金、偏股混合型基金、股票指數(shù)基金等）和另類投資（股票多空和商品型）基金的比例之和在90%-100%區(qū)間（其中權(quán)益基金以價值風(fēng)格基金為主，股票多空和商品型基金比例在0-20%區(qū)間）；固定收益基金（貨幣基金、債券型基金、偏債混合型基金、債券指數(shù)基金等）比例之和在0%-10%區(qū)間?！?/span>調(diào)整為“本基金組合權(quán)益基金（股票型基金、偏股混合型基金、股票指數(shù)基金、靈活配置型基金等）和另類投資（股票多空和商品型）基金的比例之和在90%-100%區(qū)間（其中股票多空和商品型基金比例在0-20%區(qū)間）；固定收益基金（貨幣基金、債券型基金、偏債混合型基金、債券指數(shù)基金等）比例之和在0%-10%區(qū)間”。
3、財通優(yōu)選增強
將策略結(jié)構(gòu)“本基金組合權(quán)益基金（股型基金、偏股混合型基金、股票指數(shù)基金等）和另類及其他類基金的比例之和在80%-90%區(qū)間（其中另類及其他基金比例在0-20%區(qū)間）；固定收益基金（債券型基金、偏債混合型基金、債券指數(shù)基金、對沖策略基金等）和貨幣基金的比例之和在10%-20%區(qū)間。”調(diào)整為“本基金組合權(quán)益基金（股票型基金、偏股混合型基金、股票指數(shù)基金、靈活配置型基金等）和另類投資（股票多空和商品型）基金的比例之和在80%-90%區(qū)間（其中股票多空和商品型基金比例在0-20%區(qū)間）；固定收益基金（貨幣基金、債券型基金、偏債混合型基金、債券指數(shù)基金等）比例之和在10%-20%區(qū)間”。
上述變更后的《投資組合策略說明書》（具體內(nèi)容見附件）在財通證券官方網(wǎng)站進(jìn)行公示，公示期間為2024年1月10日至2024年1月14日，公示期屆滿，變更后的《投資組合策略說明書》正式生效，本次修訂不涉及投資者簽署的其他相關(guān)業(yè)務(wù)申請資料。如您繼續(xù)接受我司基金投資顧問服務(wù)，視為您同意接受并認(rèn)同變更后的《投資組合策略說明書》；如您不同意變更后的內(nèi)容，您有權(quán)在公示期內(nèi)隨時終止具體投資組合策略，停止使用相關(guān)服務(wù)。
風(fēng)險提示：投資有風(fēng)險，投資者應(yīng)審慎考慮自身的風(fēng)險承受能力，樹立理性投資理念。投資者簽約本業(yè)務(wù)前應(yīng)認(rèn)真閱讀本業(yè)務(wù)的服務(wù)協(xié)議、風(fēng)險揭示說明書和產(chǎn)品策略說明書。本公司不對投資者的投資決策作任何保證收益或不會發(fā)生虧損的承諾。投資者如有任何問題，可撥打本公司客服電話95336或所屬分支機構(gòu)的客服電話進(jìn)行咨詢。
特此公告。
財通證券股份有限公司
2024年1月10日
附件：
財星選全球配基金投資組合策略說明書
一、組合名稱
財星選全球配基金投資組合策略，本產(chǎn)品為管理型基金投顧業(yè)務(wù)產(chǎn)品。
二、策略結(jié)構(gòu)
本基金組合權(quán)益基金（股票型基金、偏股混合型基金、股票指數(shù)基金、靈活配置型基金等）和另類投資（股票多空和商品型）基金的比例之和在90%-100%區(qū)間（其中股票多空和商品型基金比例在0-20%區(qū)間）；固定收益基金（貨幣基金、債券型基金、偏債混合型基金、債券指數(shù)基金等）比例之和在0%-10%區(qū)間。
三、業(yè)績基準(zhǔn)
業(yè)績比較基準(zhǔn)＝滬深300指數(shù)收益率*95%+中債財富總指數(shù)收益率*5%
四、風(fēng)險特征
本投資組合策略風(fēng)險等級為R4風(fēng)險。
組合風(fēng)險等級依據(jù)投資組合策略整體風(fēng)險特征評定，組合內(nèi)可能存在風(fēng)險評級高于投資組合策略風(fēng)險等級的基金產(chǎn)品。
五、適合投資范圍
本投資組合策略適合風(fēng)險評級為【C4、C5 】的客戶，建議持有期限3年以上。
六、投資范圍
本投資組合策略投資范圍為全市場公募基金產(chǎn)品，包括但不限于貨幣型基金、債券型基金、混合型基金、股票型基金、另類及其他基金、QDII基金等。
七、備選基金產(chǎn)品評估情況
財通證券基金投顧專業(yè)研究團隊對每一只備選基金及相關(guān)基金管理人實施標(biāo)準(zhǔn)化、流程化的盡職調(diào)查，形成評估報告。
同時，為了分散投資風(fēng)險，加強流動性管理，本投資組合策略將遵循如下投資限制：
1、組合策略下單個客戶投顧賬戶持有單只基金的市值，不得高于客戶賬戶資產(chǎn)凈值的20%，貨幣市場基金、指數(shù)基金不受此限制；
2、組合策略下所有客戶持有單只基金的份額總和不得超過該基金總份額的20%，持有指數(shù)基金的份額總和不得超過該基金總份額的30%；
3、組合策略約定不投資于結(jié)構(gòu)復(fù)雜的基金，包括分級基金場內(nèi)份額和監(jiān)管部門認(rèn)定的其他基金。
如因證券市場波動、基金規(guī)模變動等投資策略以外的因素導(dǎo)致使資產(chǎn)配置超過約定比例的，將在10個交易日內(nèi)通過調(diào)倉進(jìn)行調(diào)整，經(jīng)監(jiān)管部門認(rèn)可的情形除外。
八、投顧管理服務(wù)費率
投資者按照財通證券提供管理型基金投顧服務(wù)的授權(quán)賬戶資產(chǎn)總額的一定比例向財通證券支付投顧管理服務(wù)費，本投資組合策略投顧管理服務(wù)費收費標(biāo)準(zhǔn)為：【 0.8 】%/年。
九、組合配置策略
采取進(jìn)攻為主的投資策略，通過在全市場精選優(yōu)秀的主動投資管理人及其管理的權(quán)益類產(chǎn)品，結(jié)合投資風(fēng)格、行業(yè)配置策略，在承受一定高波動的同時，尋求長期超額收益的投資管理目標(biāo)。
十、組合策略
1、本基金組合結(jié)合宏觀經(jīng)濟周期研究、政策研究、大類資產(chǎn)分析框架以及基金投資顧問業(yè)務(wù)專業(yè)團隊的投研策略觀點，在明確好具體收益目標(biāo)和風(fēng)險特征之后，計算各類細(xì)分資產(chǎn)配置比例，從而確定大類資產(chǎn)配置比例范圍，制定具體的基金投資策略。同時，在3-6個月的中期維度上進(jìn)行適當(dāng)?shù)膽?zhàn)術(shù)資產(chǎn)配置，動態(tài)調(diào)整，以期達(dá)到增強收益和控制回撤的目的。
2、在底層基金方面，對全市場公募基金進(jìn)行定量分析和定性調(diào)研跟蹤研究，精選超越同類基金長期業(yè)績、投資團隊經(jīng)驗豐富且投資風(fēng)格清晰的公募基金構(gòu)建投資組合，并進(jìn)行一定的回撤控制，追求組合超額收益。
3、動態(tài)跟蹤組合表現(xiàn)與目標(biāo)風(fēng)險收益的偏離情況，以及底層基金表現(xiàn)，對組合進(jìn)行動態(tài)管理，在控制風(fēng)險的前提下追求客戶期望收益。
十一、風(fēng)險控制措施
1、本組合策略僅投資于經(jīng)財通證券基金投顧業(yè)務(wù)投資決策委員會審議的基金備選庫產(chǎn)品。
2、財通證券將在風(fēng)控系統(tǒng)中根據(jù)系統(tǒng)條件合理設(shè)置風(fēng)控閾值，并安排專人處置投資者賬戶的異常交易行為。
3、財通證券將每季度對基金投資顧問業(yè)務(wù)的風(fēng)控情況、基金投資組合策略及實施有效性進(jìn)行核查評估，并將評估情況提交審議。
4、為了分散投資風(fēng)險，加強流動性管理，本投資組合策略將遵循相關(guān)投資限制。如因證券市場波動、基金規(guī)模變動等投資策略以外的因素導(dǎo)致使資產(chǎn)配置超過約定比例的，將在10個交易日內(nèi)通過調(diào)倉進(jìn)行調(diào)整，經(jīng)監(jiān)管部門認(rèn)可的情形除外。
財星選進(jìn)取基金投資組合策略說明書
一、組合名稱
財星選進(jìn)取基金投資組合策略，本產(chǎn)品為管理型基金投顧業(yè)務(wù)產(chǎn)品。
二、策略結(jié)構(gòu)
本基金組合權(quán)益基金（股票型基金、偏股混合型基金、股票指數(shù)基金、靈活配置型基金等）和另類投資（股票多空和商品型）基金的比例之和在90%-100%區(qū)間（其中股票多空和商品型基金比例在0-20%區(qū)間）；固定收益基金（貨幣基金、債券型基金、偏債混合型基金、債券指數(shù)基金等）比例之和在0%-10%區(qū)間。
三、業(yè)績基準(zhǔn)
業(yè)績比較基準(zhǔn)＝中證500指數(shù)收益率*95%+中債財富總指數(shù)收益率*5%
四、風(fēng)險特征
本投資組合策略風(fēng)險等級為R4風(fēng)險。
組合風(fēng)險等級依據(jù)投資組合策略整體風(fēng)險特征評定，組合內(nèi)可能存在風(fēng)險評級高于投資組合策略風(fēng)險等級的基金產(chǎn)品。
五、適合投資范圍
本投資組合策略適合風(fēng)險評級為【C4、C5 】的客戶，建議持有期限3年以上。
六、投資范圍
本投資組合策略投資范圍為全市場公募基金產(chǎn)品，包括但不限于貨幣型基金、債券型基金、混合型基金、股票型基金、QDII基金等。
七、備選基金產(chǎn)品評估情況
財通證券基金投顧專業(yè)研究團隊對每一只備選基金及相關(guān)基金管理人實施標(biāo)準(zhǔn)化、流程化的盡職調(diào)查，形成評估報告。
同時，為了分散投資風(fēng)險，加強流動性管理，本投資組合策略將遵循如下投資限制：
1、組合策略下單個客戶投顧賬戶持有單只基金的市值，不得高于客戶賬戶資產(chǎn)凈值的20%，貨幣市場基金、指數(shù)基金不受此限制；
2、組合策略下所有客戶持有單只基金的份額總和不得超過該基金總份額的20%，持有指數(shù)基金的份額總和不得超過該基金總份額的30%；
3、組合策略約定不投資于結(jié)構(gòu)復(fù)雜的基金，包括分級基金場內(nèi)份額和監(jiān)管部門認(rèn)定的其他基金。
如因證券市場波動、基金規(guī)模變動等投資策略以外的因素導(dǎo)致使資產(chǎn)配置超過約定比例的，將在10個交易日內(nèi)通過調(diào)倉進(jìn)行調(diào)整，經(jīng)監(jiān)管部門認(rèn)可的情形除外。
八、投顧管理服務(wù)費率
投資者按照財通證券提供管理型基金投顧服務(wù)的授權(quán)賬戶資產(chǎn)總額的一定比例向財通證券支付投顧管理服務(wù)費，本投資組合策略投顧管理服務(wù)費收費標(biāo)準(zhǔn)為：【 0.8 】%/年。
九、組合配置策略
采取進(jìn)攻為主的投資策略，通過在全市場精選優(yōu)秀的主動投資管理人及其管理的權(quán)益類產(chǎn)品，結(jié)合投資風(fēng)格、行業(yè)配置策略，在承受一定高波動的同時，尋求長期超額收益的投資管理目標(biāo)。
十、組合策略
1、本基金組合結(jié)合宏觀經(jīng)濟周期研究、政策研究、大類資產(chǎn)分析框架以及基金投資顧問業(yè)務(wù)專業(yè)團隊的投研策略觀點，在明確好具體收益目標(biāo)和風(fēng)險特征之后，計算各類細(xì)分資產(chǎn)配置比例，從而確定大類資產(chǎn)配置比例范圍，制定具體的基金投資策略。同時，在3-6個月的中期維度上進(jìn)行適當(dāng)?shù)膽?zhàn)術(shù)資產(chǎn)配置，動態(tài)調(diào)整，以期達(dá)到增強收益和控制回撤的目的。
2、在底層基金方面，對全市場公募基金進(jìn)行定量分析和定性調(diào)研跟蹤研究，精選超越同類基金長期業(yè)績、投資團隊經(jīng)驗豐富且投資風(fēng)格清晰的公募基金構(gòu)建投資組合，并進(jìn)行一定的回撤控制，追求組合超額收益。
3、動態(tài)跟蹤組合表現(xiàn)與目標(biāo)風(fēng)險收益的偏離情況，以及底層基金表現(xiàn)，對組合進(jìn)行動態(tài)管理，在控制風(fēng)險的前提下追求客戶期望收益。
十一、風(fēng)險控制措施
1、本組合策略僅投資于經(jīng)財通證券基金投顧業(yè)務(wù)投資決策委員會審議的基金備選庫產(chǎn)品。
2、財通證券將在風(fēng)控系統(tǒng)中根據(jù)系統(tǒng)條件合理設(shè)置風(fēng)控閾值，并安排專人處置投資者賬戶的異常交易行為。
3、財通證券將每季度對基金投資顧問業(yè)務(wù)的風(fēng)控情況、基金投資組合策略及實施有效性進(jìn)行核查評估，并將評估情況提交審議。
4、為了分散投資風(fēng)險，加強流動性管理，本投資組合策略將遵循相關(guān)投資限制。如因證券市場波動、基金規(guī)模變動等投資策略以外的因素導(dǎo)致使資產(chǎn)配置超過約定比例的，將在10個交易日內(nèi)通過調(diào)倉進(jìn)行調(diào)整，經(jīng)監(jiān)管部門認(rèn)可的情形除外。
財通優(yōu)選增強投資組合策略說明書
（天天基金版）
一、組合名稱
財通優(yōu)選增強基金投資組合策略，本產(chǎn)品為管理型基金投顧業(yè)務(wù)產(chǎn)品。
二、策略結(jié)構(gòu)
本基金組合權(quán)益基金（股票型基金、偏股混合型基金、股票指數(shù)基金、靈活配置型基金等）和另類投資（股票多空和商品型）基金的比例之和在80%-90%區(qū)間（其中股票多空和商品型基金比例在0-20%區(qū)間）；固定收益基金（貨幣基金、債券型基金、偏債混合型基金、債券指數(shù)基金等）比例之和在10%-20%區(qū)間。
三、業(yè)績基準(zhǔn)
業(yè)績比較基準(zhǔn)＝滬深300指數(shù)*85%+中證全債*15%
四、風(fēng)險特征
本投資組合策略風(fēng)險等級為R4風(fēng)險。
組合風(fēng)險等級依據(jù)投資組合策略整體風(fēng)險特征評定，組合內(nèi)可能存在風(fēng)險評級高于投資合略風(fēng)險等的基金產(chǎn)品。
五、適合投資范圍
本投資組合策略適合風(fēng)險評級為【C4、C5 】的客戶，建議持有期限3年以上。
六、投資范圍
本投資組合策略投資范圍為全市場公募基金產(chǎn)品，包括但不限于貨幣型基金、債券型基金、混合型基金、股票型基金、另類及其他基金、QDII基金等。
七、備選基金產(chǎn)品評估情況
財通證券基金投顧專業(yè)研究團隊對每一只備選基金及相關(guān)基金管理人實施標(biāo)準(zhǔn)化、流程化的盡職調(diào)查，形成評估報告。
同時，為了分散投資風(fēng)險，加強流動性管理，本投資組合策略將遵循如下投資限制：
1、組合策略下單個客戶投顧賬戶持有單只基金的市值，不得高于客戶賬戶資產(chǎn)凈值的20%，貨幣市場基金、指數(shù)基金不受此限制；
2、組合策略下所有客戶持有單只基金的份額總和不得超過該基金總份額的20%，持有指數(shù)基金的份額總和不得超過該基金總份額的30%；
3、組合策略約定不投資于結(jié)構(gòu)復(fù)雜的基金，包括分級基金場內(nèi)份額和監(jiān)管部門認(rèn)定的其他基金。
如因證券市場波動、基金規(guī)模變動等投資策略以外的因素導(dǎo)致使資產(chǎn)配置超過約定比例的，將在10個交易日內(nèi)通過調(diào)倉進(jìn)行調(diào)整，經(jīng)監(jiān)管部門認(rèn)可的情形除外。
八、投顧管理服務(wù)費率
投資者按照財通證券提供管理型基金投顧服務(wù)的授權(quán)賬戶資產(chǎn)總額的一定比例向財通證券支付投顧管理服務(wù)費，本投資組合策略投顧管理服務(wù)費收費標(biāo)準(zhǔn)為：【 0.8 】%/年。
如對投顧管理服務(wù)費進(jìn)行費率優(yōu)惠，請以本公司官網(wǎng)公告為準(zhǔn)。
九、組合配置策略
采取進(jìn)攻為主的投資策略，通過在全市場精選優(yōu)秀的主動投資管理人及其管理的權(quán)益類產(chǎn)品，結(jié)合投資風(fēng)格、行業(yè)配置策略，在承受一定高波動的同時，尋求長期超額收益的投資管理目標(biāo)。
十、組合策略
1、本組合策略產(chǎn)品池從市場中精選出具有競爭優(yōu)勢的基金，力爭中長期超越相關(guān)基準(zhǔn)收益率，實現(xiàn)客戶資產(chǎn)保值增值。上述對于策略目標(biāo)的描述，不構(gòu)成對投資者獲取投資收益或免受投資損失的承諾、保證或預(yù)期。若相關(guān)基金范圍發(fā)生重大變更導(dǎo)致不宜繼續(xù)作為本組合策略樣本空間，或未來有更加適合的其他可選基金范圍作為樣本空間的，或法律法規(guī)發(fā)生變化，財通證券可以依據(jù)維護(hù)投資者合法權(quán)益的原則，采用適當(dāng)?shù)某绦驅(qū)Ρ?a href="/news/key/7212" title="組合投資" target="_blank">組合投資目標(biāo)和投資策略進(jìn)行調(diào)整，及時以財通優(yōu)選增強基金投資組合備選庫的方式在財通證券指定服務(wù)平臺發(fā)布公告向客戶披露組合策略調(diào)倉范圍，無需投資者進(jìn)行確認(rèn)。
2、本基金組合結(jié)合宏觀經(jīng)濟周期研究、政策研究、大類資產(chǎn)分析框架以及基金投資顧問業(yè)務(wù)專業(yè)團隊的投研策略觀點，在明確好具體收益目標(biāo)和風(fēng)險特征之后，計算各類細(xì)分資產(chǎn)配置比例，從而確定大類資產(chǎn)配置比例范圍，制定具體的基金投資策略。同時，在3-6個月的中期維度上進(jìn)行適當(dāng)?shù)膽?zhàn)術(shù)資產(chǎn)配置，動態(tài)調(diào)整，以期達(dá)到增強收益和控制回撤的目的。
3、在底層基金方面，對全市場公募基金進(jìn)行定量分析和定性調(diào)研跟蹤研究，精選超越同類基金長期業(yè)績、投資團隊經(jīng)驗豐富且投資風(fēng)格清晰的公募基金構(gòu)建投資組合，并進(jìn)行一定的回撤控制，追求組合超額收益。
4、動態(tài)跟蹤組合表現(xiàn)與目標(biāo)風(fēng)險收益的偏離情況，以及底層基金表現(xiàn)，對組合進(jìn)行動態(tài)管理，在控制風(fēng)險的前提下追求客戶期望收益。
十一、風(fēng)險控制措施
1、本組合策略僅投資于經(jīng)財通證券基金投顧業(yè)務(wù)投資決策委員會審議的基金備選庫產(chǎn)品。
2、財通證券將在風(fēng)控系統(tǒng)中根據(jù)系統(tǒng)條件合理設(shè)置風(fēng)控閾值，并安排專人處置投資者賬戶的異常交易行為。
3、財通證券將每季度對基金投資顧問業(yè)務(wù)的風(fēng)控情況、基金投資組合策略及實施有效性進(jìn)行核查評估，并將評估情況提交審議。
4、為了分散投資風(fēng)險，加強流動性管理，本投資組合策略將遵循相關(guān)投資限制。如因證券市場波動、基金規(guī)模變動等投資策略以外的因素導(dǎo)致使資產(chǎn)配置超過約定比例的，將在10個交易日內(nèi)通過調(diào)倉進(jìn)行調(diào)整，經(jīng)監(jiān)管部門認(rèn)可的情形除外。
    

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