關(guān)于調(diào)整可轉(zhuǎn)換公司債券交易經(jīng)手費(fèi)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)的通知

      各市場參與人：
　　為了進(jìn)一步規(guī)范可轉(zhuǎn)換公司債券的交易與轉(zhuǎn)讓，構(gòu)建與業(yè)務(wù)發(fā)展相適應(yīng)的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)體系，經(jīng)研究，上海證券交易所（以下簡稱本所）決定調(diào)整上市公司可轉(zhuǎn)換公司債券交易經(jīng)手費(fèi)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)?，F(xiàn)就有關(guān)事項通知如下：
　　一、自2022年8月1日起，將上市公司可轉(zhuǎn)換公司債券現(xiàn)券交易（轉(zhuǎn)讓）及其約定購回式債券交易經(jīng)手費(fèi)由按成交金額的0.0001%雙向收取、單筆最高不超過100元，調(diào)整為按成交金額的0.004%雙向收取。
　　二、上市公司可轉(zhuǎn)換公司債券回售交易的交易經(jīng)手費(fèi)仍按照《關(guān)于暫免收取部分債券交易經(jīng)手費(fèi)的通知》（上證發(fā)〔2022〕101號）的規(guī)定，自2022年7月1日至2025年6月30日暫免收取。
　　三、本所同步對《上海證券交易所收費(fèi)管理規(guī)則適用指引第1號——收費(fèi)項目及標(biāo)準(zhǔn)》進(jìn)行了修訂（詳見附件），現(xiàn)予以發(fā)布，并自2022年8月1日起施行。本所于2021年12月31日發(fā)布的《上海證券交易所收費(fèi)管理規(guī)則適用指引第1號——收費(fèi)項目及標(biāo)準(zhǔn)》（上證發(fā)〔2021〕95號）同時廢止。

　　特此通知。


　　附件：上海證券交易所收費(fèi)管理規(guī)則適用指引第1號——收費(fèi)項目及標(biāo)準(zhǔn)（2022年修訂）

 
 

　　上海證券交易所

二〇二二年七月二十九日

 

附件

上海證券交易所收費(fèi)管理規(guī)則適用指引
第1號——收費(fèi)項目及標(biāo)準(zhǔn) 

第一章  總則
1.1為建立規(guī)范、透明、合理的收費(fèi)制度，便于市場知悉和查詢上海證券交易所（以下簡稱本所）市場收費(fèi)項目及其標(biāo)準(zhǔn)，根據(jù)《上海證券交易所收費(fèi)管理辦法》，制定本指引。
1.2本指引匯總列示本所市場各類收費(fèi)項目及收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，并向市場公開。
本指引所稱收費(fèi)是指本所為證券及其相關(guān)衍生品（以下統(tǒng)稱證券）上市交易提供場所和設(shè)施，組織和監(jiān)管證券上市交易活動而向市場主體收取的費(fèi)用，包括證券上市費(fèi)、交易經(jīng)手費(fèi)和交易單元費(fèi)等。
1.3本所根據(jù)服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)、促進(jìn)相關(guān)證券產(chǎn)品和資本市場穩(wěn)定、發(fā)展的要求，可以在一定期限內(nèi)減收、免收相關(guān)收費(fèi)。
1.4 相關(guān)收費(fèi)項目和收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)的依據(jù)和影響因素發(fā)生重大變化、適用的收費(fèi)期限屆滿或出現(xiàn)收費(fèi)不合理等情形的，本所及時調(diào)整相關(guān)收費(fèi)項目和收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，并向市場公示。
1.5 本所可授權(quán)子公司或其他機(jī)構(gòu)代為收取相關(guān)費(fèi)用。
第二章 上市費(fèi)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)
第一節(jié) 上市公司股票上市費(fèi)
2.1.1 主板人民幣普通股票（A股）、人民幣特種股票（B股）的上市初費(fèi)和上市年費(fèi)按以下標(biāo)準(zhǔn)收費(fèi)：
收費(fèi)項目
收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)
上市初費(fèi)
普通股總股本≤2億的，7萬元
2億＜總股本≤4億的，10萬元
4億＜總股本≤6億的，12.5萬元
6億＜總股本≤8億的，15萬元
總股本＞8億的，17.5萬元
上市年費(fèi)
上年末普通股總股本≤2億的，2.5萬元/年
2億＜總股本≤4億的，4萬元/年
4億＜總股本≤6億的，5萬元/年
6億＜總股本≤8億的，6萬元/年
總股本＞8億的，7.5萬元/年
上市不足1年的，按實(shí)際上市月份計算，上市當(dāng)月為1個月

主板優(yōu)先股收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)按上表中收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)的80%確定，優(yōu)先股股數(shù)與普通股總股本分別計算。
2.1.2 科創(chuàng)板人民幣普通股票（A股）的上市初費(fèi)和上市年費(fèi)按以下標(biāo)準(zhǔn)收費(fèi)：
收費(fèi)項目
收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)
上市初費(fèi)
普通股總股本≤2億的，3.5萬元
2億＜總股本≤4億的，5萬元
4億＜總股本≤6億的，6.25萬元
6億＜總股本≤8億的，7.5萬元
總股本＞8億的，8.75萬元
上市年費(fèi)
上年末普通股總股本≤2億的，1.25萬元/年
2億＜總股本≤4億的，2萬元/年
4億＜總股本≤6億的，2.5萬元/年
6億＜總股本≤8億的，3萬元/年
總股本＞8億的，3.75萬元/年
上市不足1年的，按實(shí)際上市月份計算，上市當(dāng)月為1個月
    科創(chuàng)板優(yōu)先股收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)按上表中收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)的80%確定，優(yōu)先股股數(shù)與普通股總股本分別計算。
第二節(jié)  存托憑證上市費(fèi)
2.2.1紅籌企業(yè)存托憑證在本所科創(chuàng)板上市的上市初費(fèi)和上市年費(fèi)，按照科創(chuàng)板股票上市初費(fèi)和上市年費(fèi)的標(biāo)準(zhǔn)，向境外基礎(chǔ)證券發(fā)行人收取?？偣杀景凑湛苿?chuàng)板企業(yè)在本所上市的存托憑證總份數(shù)計算。
2.2.2紅籌企業(yè)存托憑證在本所主板上市的上市初費(fèi)和上市年費(fèi)，按照境內(nèi)主板上市公司普通股上市初費(fèi)和上市年費(fèi)的標(biāo)準(zhǔn)，向境外基礎(chǔ)證券發(fā)行人收取?？偣杀景凑占t籌企業(yè)在本所上市的存托憑證總份數(shù)計算。
2.2.3 滬倫通中國存托憑證在本所上市的上市初費(fèi)和上市年費(fèi)，按照境內(nèi)主板上市公司普通股上市初費(fèi)和年費(fèi)的標(biāo)準(zhǔn)，向境外基礎(chǔ)證券發(fā)行人收取?？偣杀景凑罩袊C監(jiān)會核準(zhǔn)的滬倫通中國存托憑證存續(xù)期內(nèi)的份額數(shù)量上限計算。
因境外基礎(chǔ)證券發(fā)行人送股、股份分拆或者合并、轉(zhuǎn)換比例調(diào)整等原因?qū)е聹麄愅ㄖ袊嫱袘{證份額數(shù)量上限按規(guī)定發(fā)生調(diào)整的，總股本相應(yīng)調(diào)整。

第三節(jié)  基金上市費(fèi)
2.3.1 封閉式基金、ETF及LOF的上市初費(fèi)為3萬元，上市年費(fèi)為每年6萬元。
2.3.2公開募集基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金（以下簡稱公募REITs）的上市初費(fèi)為3萬元，上市年費(fèi)為每年6萬元。

第三章 交易經(jīng)手費(fèi)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)

第一節(jié) 股票及存托憑證
3.1.1下列品種和業(yè)務(wù)的交易經(jīng)手費(fèi)，按成交金額的0.00487%雙向收取：
（一）人民幣普通股票（A股）競價交易；
（二）人民幣特種股票（B股）競價交易；
（三）科創(chuàng)板股票盤后固定價格交易；
（四）存托憑證競價交易；
（五）可交換公司債券換股交易；
（六）其他未做特別規(guī)定的股票、存托憑證交易（轉(zhuǎn)讓）。
前款規(guī)定品種的大宗交易經(jīng)手費(fèi)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)在競價交易經(jīng)手費(fèi)基礎(chǔ)上下浮30%，即按成交金額的0.003409% 雙向收取。
3.1.2上市公司股份協(xié)議轉(zhuǎn)讓、科創(chuàng)板上市公司股東以非公開轉(zhuǎn)讓或者配售方式轉(zhuǎn)讓首發(fā)前股份的經(jīng)手費(fèi)，按照前款規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)收取，但單向每筆最低收取50元，最高不超過10萬元。無成交金額或者每股轉(zhuǎn)讓價格低于每股面值的協(xié)議轉(zhuǎn)讓，成交金額按照所轉(zhuǎn)讓股份總面值計算。
3.1.3 優(yōu)先股競價交易經(jīng)手費(fèi)按成交金額的0.0001% 雙向收??；優(yōu)先股大宗交易經(jīng)手費(fèi)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)在競價交易基礎(chǔ)上下浮10%，即按成交金額的0.00009% 雙向收取，單筆最高不超過100元。
第二節(jié) 債券及其他固定收益類證券
3.2.1 下列品種和業(yè)務(wù)的交易經(jīng)手費(fèi)按成交金額的0.0001%雙向收取，單筆最高不超過100元：
（一）除上市公司可轉(zhuǎn)換公司債券以外的各類債券現(xiàn)券交易（轉(zhuǎn)讓）、資產(chǎn)支持證券的交易（轉(zhuǎn)讓）；
（二）各類債券的回售交易；
（三）國債預(yù)發(fā)行交易；
（四）其他未做特別規(guī)定的債券和資產(chǎn)支持證券的交易（轉(zhuǎn)讓）。
3.2.2 上市公司可轉(zhuǎn)換公司債券交易（轉(zhuǎn)讓）經(jīng)手費(fèi)按成交金額的0.004%雙向收取。
3.2.3信用保護(hù)工具（含信用保護(hù)合約業(yè)務(wù)和信用保護(hù)憑證業(yè)務(wù)）交易經(jīng)手費(fèi)按信用保護(hù)工具成交名義本金金額的0.00015%雙向收取，單筆最高不超過200元。
3.2.4 資產(chǎn)管理計劃份額轉(zhuǎn)讓經(jīng)手費(fèi)按轉(zhuǎn)讓金額的0.00009% 雙向收取，單筆最高不超過100元。

第三節(jié) 基金
3.3.1 封閉式基金、ETF及LOF的競價交易經(jīng)手費(fèi)按成交金額的0.004% 雙向收??；大宗交易經(jīng)手費(fèi)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)在競價交易基礎(chǔ)上下浮50%，即按成交金額的0.002% 雙向收取。
3.3.2公募REITs的競價交易（含非限售份額要約收購）的經(jīng)手費(fèi)按成交金額的0.0045%雙向收?。淮笞诮灰?、報價交易、詢價交易、指定對手方交易和協(xié)議交易的經(jīng)手費(fèi)按競價交易經(jīng)手費(fèi)的50%收取。

第四節(jié) 期權(quán)及其他衍生品
3.4 期權(quán)合約標(biāo)的為股票的，交易經(jīng)手費(fèi)按每張3元雙向收取；期權(quán)合約標(biāo)的為交易所交易基金的，交易經(jīng)手費(fèi)按每張1.3元雙向收取。

第五節(jié) 回購業(yè)務(wù)
3.5.1 債券質(zhì)押式三方回購為一天期三方回購的，交易經(jīng)手費(fèi)按成交金額的0.00005%雙向收取，其他期限的三方回購按成交金額的0.00015%雙向收取，單筆最高不超過200元。
3.5.2 股票質(zhì)押式回購的交易經(jīng)手費(fèi)按每筆初始交易金額的0.001% 向融入方單向收取，單筆最低收取5元，最高不超過100元。
3.5.3 約定購回式證券交易經(jīng)手費(fèi)按現(xiàn)有股票、基金或債券現(xiàn)券交易經(jīng)手費(fèi)的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)在初始交易及購回交易中收取。

第四章 交易單元收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)
4.1.交易單元使用費(fèi)的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)為每個交易單元每年4.5萬元，計費(fèi)期間為上年度12月1日至當(dāng)年度11月30日，按日計費(fèi)。
會員等機(jī)構(gòu)擁有的每個席位可抵免一個交易單元的使用費(fèi)；超出其席位數(shù)量的交易單元按上述標(biāo)準(zhǔn)收取費(fèi)用。會員在交易單元需求減少時，可選擇停用交易單元，本所停止收取停用交易單元的使用費(fèi)。

第五章 收費(fèi)減免
5.1 本所可以對部分收費(fèi)項目實(shí)行收費(fèi)減免，該項目的實(shí)際收費(fèi)由本指引規(guī)定的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)結(jié)合收費(fèi)減免政策確定。
5.2 本所可以根據(jù)市場發(fā)展情況，調(diào)整或者取消相關(guān)收費(fèi)項目的減免政策，并及時向市場公示。
5.3 暫免收取下列品種和業(yè)務(wù)的上市初費(fèi)和上市年費(fèi)：
（一）主板總股本4億股（含）以下上市公司股票（含存托憑證、優(yōu)先股）；
（二）科創(chuàng)板上市公司股票（含存托憑證、優(yōu)先股）；
（三）ETF；
（四）普通LOF；
（五）公募REITs；
（六）債券及資產(chǎn)支持證券上市（掛牌）；
5.4 暫免收取下列品種和業(yè)務(wù)的交易經(jīng)手費(fèi)：
（一）國債預(yù)發(fā)行交易；
（二）信用保護(hù)工具；
（三）貨幣ETF；
（四）債券ETF；
（五）公募REITs；
（六）期權(quán)賣出開倉（含備兌開倉）；
期權(quán)經(jīng)營機(jī)構(gòu)可參照本適用指引，對客戶賣出開倉交易暫免收取相應(yīng)交易傭金。
（七）債券質(zhì)押式三方回購；
（八）債券質(zhì)押式回購；
（九）債券質(zhì)押式協(xié)議回購；
（十）質(zhì)押式報價回購。
5.5 暫免收取證券發(fā)行環(huán)節(jié)發(fā)行認(rèn)購經(jīng)手費(fèi)，包括: 主板及科創(chuàng)板新股認(rèn)購、優(yōu)先股認(rèn)購、存托憑證認(rèn)購、配股、公開增發(fā)，上市公司可轉(zhuǎn)換公司債券認(rèn)購，債券發(fā)行認(rèn)購。
5.6 暫免收取債券現(xiàn)券及回購交易專用的交易單元使用費(fèi)。

第六章 附則
6.1 本指引由本所負(fù)責(zé)解釋。
6.2 本指引自發(fā)布之日起施行。


    

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